Registrovaný zástupce (cenné papíry) - Registered representative (securities)

Registrovaný zástupce , také volal generální papíry reprezentativní, makléř , nebo účet executive, je fyzická osoba, která je držitelem licence k prodeji cenných papírů a má právní sílu jako agenta ve Spojených státech .

Registrovaní zástupci obvykle pracují pro makléře / dealery licencované americkou komisí pro cenné papíry (SEC) a samosprávnými organizacemi (SRO) na newyorské burze cenných papírů (NYSE) a finančním regulačním úřadem (FINRA).

Chcete-li se stát registrovaným zástupcem ve Spojených státech, musíte sponzorovat makléřskou / dealerskou firmou a musíte složit zkoušku Series 7 spravovanou agenturou FINRA (známou jako zkouška General Securities Representative Exam) nebo jinou zkoušku kvalifikace omezeného zástupce. Některé státní zákony a zásady makléřů / dealerů také vyžadují zkoušku Series 63 (známou jako zkouška státního práva Uniform Securities Agent State Law Exam).

Registrovaný zástupce („RR“ nebo „rep“ nebo „makléř“) je oprávněn prodávat širokou škálu cenných papírů, jako jsou akcie, obligace, opce, podílové fondy, komanditní programy a variabilní anuity. Registrovaní zástupci, kteří prodávají variabilní produkty, jako jsou variabilní anuity nebo variabilní univerzální pojistky životního pojištění, obvykle také musí získat příslušnou licenci (licence) příslušného státního pojištění.

Viz také

Reference

externí odkazy